2019年9月至2020年11月，上海祥資產(chǎn)管理有限公司（化名）法定代表人、實際控制人李某某為謀取非法利益，使用其實際控制的450余個他人名下證券賬戶，集中資金優(yōu)勢及持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣3只股票，操縱股票交易價格與交易量。

其間，李某某等人為達到控制流通盤從而減少操縱所需資金成本的目的，經(jīng)陳某某等層層聯(lián)系到某公募機構(gòu)證券資產(chǎn)管理事業(yè)部投資經(jīng)理楊某，楊某按約定使用公募基金買入并持有市值3000萬元的操縱目標股票2個月，并共同收受李某某等人給予的賄賂款195萬元。

去年6月，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院和浦東新區(qū)人民檢察院分別提起公訴，法院對被告人李某某以操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑9年6個月，并處罰金1200萬元；對被告人楊某、陳某某等5人以非國家工作人員受賄罪判處有期徒刑3年3個月至2年不等，并處罰金25萬元至10萬元不等。判決現(xiàn)已生效。

近日，上海檢察機關(guān)“聚焦建設‘五個中心’檢察在行動”系列新聞發(fā)布會第三場在市檢察一分院舉行，發(fā)布了《上海市人民檢察院第一分院2019-2023年度證券期貨犯罪檢察白皮書》（以下簡稱《白皮書》），以上是白皮書中的一則案例。

《白皮書》顯示，近五年，一分院共受理證券犯罪審查逮捕案件35件69人，受理證券期貨犯罪審查起訴案件51件136人；受理的非法經(jīng)營、對非國家工作人員行賄、非國家工作人員受賄等案件中，涉及證券期貨犯罪的關(guān)聯(lián)案件共19件47人，其中審查逮捕7件14人，審查起訴12件33人。

受理案件呈現(xiàn)多項特點，從罪名類型來看，內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等嚴重破壞資本市場秩序的犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢，涉及這些罪名的案件總量占比達90%。犯罪手法不斷翻新，犯罪主體和市場領域呈現(xiàn)擴張態(tài)勢。共同犯罪和傳遞型犯罪比例較高，證券期貨犯罪團伙化、鏈條化趨勢明顯。此外，復合型犯罪頻現(xiàn)，多種類型操縱市場行為交織。日趨復雜的犯罪手法，給刑事偵查和司法認定帶來新的挑戰(zhàn)。在操縱證券市場案件中，不僅存在集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣股票的操縱行為，還存在發(fā)布虛假或不確定的重大信息，采用集中發(fā)布、拖延發(fā)布等方法控制信息披露時點、節(jié)奏的操縱行為。

《白皮書》還提到，犯罪分子將私募基金作為證券期貨犯罪的賬戶“提供者”、資金“放大器”和操盤“熟練工”，出現(xiàn)私募基金嵌套FOF基金刑事犯罪案件。

對此，《白皮書》建議：一是堅持零容忍、全鏈條、全方位從嚴懲治證券期貨犯罪，高質(zhì)效辦好每一個案件。抓牢上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實中介機構(gòu)及其從業(yè)人員“看門人”職責，通過高質(zhì)效辦案，向市場釋放“零容忍”的明確信號；二是探索創(chuàng)新金融檢察綜合履職機制，推動“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展。統(tǒng)籌推進行刑雙向銜接和行政違法行為監(jiān)督，加強行刑銜接信息前置溝通，形成良性互動的執(zhí)法司法合力；三是推動上市公司風險防控和行業(yè)自律管理。結(jié)合監(jiān)督辦案，與監(jiān)管機關(guān)、自律組織協(xié)同配合，協(xié)助把脈上市公司、金融機構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管等方面的傾向性問題和管理漏洞，探索建立更加嚴格的信息形成、保密、披露制度；四是健全偵查、檢察、審判和金融監(jiān)管協(xié)調(diào)配合，構(gòu)建防范化解金融風險合力；五是加強司法能力建設，提高專業(yè)化辦案水平。以首案探索、專題研討等方式探索懲治預防證券期貨犯罪新模式。